L’ancienne cadre de FTX, Caroline Ellison, risque deux ans de prison et la confiscation de 11 milliards de dollars.

Un juge fédéral de Manhattan a condamné mardi Caroline Ellison à deux ans de prison, pour avoir contribué à commettre l’un des plus grands crimes financiers de l’histoire des États-Unis alors qu’elle supervisait une société commerciale liée à la bourse de crypto-monnaie FTX, fondatrice de Sam Bankman-Fried.

Ellison a plaidé coupable de sept chefs d’accusation de complot et de racket et les lignes directrices fédérales en matière de détermination de la peine ont exigé 110 ans de prison, mais en prononçant une peine beaucoup plus légère, le juge Lewis Kaplan a convenu avec les procureurs lors du procès de Bankman-Fried, soulignant une coopération totale et un témoignage crédible. . En plus de la peine de prison, Ellison a été condamné à renoncer à 11 milliards de dollars, soit le même montant que le tribunal a ordonné à Bankman-Fried de restituer.

Selon Bloomberg, Kaplan a déclaré : « J’ai vu beaucoup de dirigeants de coopératives en 30 ans. Je n’ai jamais vu quelqu’un comme Mme Ellison. » rapports De l’intérieur du tribunal, elle a été décrite comme « faible » et « exploitée ».

avant le prononcé de la peine mémorandumLes procureurs fédéraux ont recommandé une peine plus clémente pour Ellison, qui, selon eux, a rencontré les enquêteurs du gouvernement plus de 20 fois et a fourni un examen précieux de documents en plus de témoigner contre Bankman-Fried. Son témoignage, ont écrit les procureurs, était « crucial pour la condamnation de Bankman-Fried, ainsi que pour comprendre la chronologie des stratagèmes frauduleux et les différentes couches d’actes répréhensibles ». Il a noté qu’Ellison avait accepté de coopérer avec les enquêteurs quelques jours après l’annonce de la faillite de FTX et qu’il avait été soumis à un examen public « extrêmement personnel et intense » tout au long du procès, lorsque Bankman-Fried a intenté une action en justice à New York et a divulgué son journal au Times. .

Selon Bloomberg, s’exprimant lors de l’audience de détermination de la peine, Ellison s’est excusé de ne pas avoir été plus courageux et a déclaré que « depuis l’effondrement de FTX, cela a été un soulagement d’être complètement honnête et ouvert avec les procureurs et les enquêteurs ».

Ellison était le PDG d’Alameda Research, une société de trading de cryptomonnaie liée à FTX et a aidé le SBF à commettre des milliards de dollars de fraude. Entre 2019 et 2022, Bankman-Fried et d’autres dirigeants de l’entreprise ont utilisé à mauvais escient les dépôts des clients chez FTX pour s’octroyer des prêts, réaliser des investissements en capital-risque, faire des dons à des campagnes politiques et rembourser les prêteurs d’Alameda Research. Ellison était un participant conscient du stratagème, préparant à un moment donné des feuilles de calcul financières frauduleuses pour les prêteurs d’Alameda qui surestimaient ses actifs, sous-estimaient ses dettes et dissimulaient le fait que l’entreprise avait abusé de 10 milliards de dollars de dépôts de clients FTX pour couvrir ses dépenses et gagner 5 dollars. milliards de dollars de prêts personnels aux dirigeants de FTX.

Les procureurs ont décrit Bankman-Fried, qui a été condamné à 25 ans de prison plus tôt cette année, comme le moteur de la fraude, tandis qu’Ellison était un complice qui a parfois fait part de ses inquiétudes. Il a ajouté que le couple entretenait une relation amoureuse intermittente et que SBF avait une « influence significative sur Alison dans ses relations personnelles et professionnelles ». Même si Ellison savait que ce qu’elle faisait était mal et peut-être illégal, elle a tenté en vain de convaincre Bankman-Fried de ne pas utiliser les dépôts des clients FTX pour financer des milliards d’investissements en capital-risque. Et quelques jours seulement avant que FTX ne déclare faillite en novembre 2022, Ellison a pris la parole lors d’une réunion à tous à Alameda pour expliquer comment les fonds des clients de FTX ont été utilisés à mauvais escient.

« Il a accepté l’entière responsabilité dès sa première offre et n’a pas minimisé le blâme ni l’a imputé à quelqu’un d’autre », ont écrit les procureurs dans leur note préalable à la condamnation. « Elle a clairement indiqué que même si elle avait fait part de ses inquiétudes à Bankman-Fried à plusieurs reprises au cours de son parcours, elle n’a finalement offert qu’une résistance minime à sa participation aux actes répréhensibles et à la tromperie. Elle a également été honnête en disant que plus elle restait longtemps à Alameda pendant qu’elle travaillait, plus elle est devenu plus à l’aise avec le mensonge et la tromperie.